DOJ, OKX’in AML düzenlemelerini ihlal ettiği ve ABD kısıtlamalarını görmezden geldiği için hedefliyor

OKX Affiliate-Aux Cayes Fintech Co. Ltd-Bugün Amerika Birleşik Devletleri kara para aklama yasaları kapsamında lisanssız bir para transmiter işini yürütmekten suçlu bulundu.

Adalet Bakanlığı ile yapılan bir anlaşmanın bir parçası olarak şirket, 84 milyon dolarlık ceza ve ABD müşterilerinden elde edilen yaklaşık 421 milyon dolarlık ücret içeren 500 milyon doların üzerinde ödeme yapmayı kabul etti.

Düzenleyiciler AML ihlallerini yıkıyor

Yetkiliye göre duyurusoruşturma, bazı ABD’li tüccarların geçmiş uyum boşlukları nedeniyle şirketin küresel platformuna eriştiğini buldu. Ancak Aux Cayes, bu kullanıcıların o zamandan beri kaldırıldığını iddia etti.

Firma, düzenleyici eksikliklerinden sorumlu sorumluluk kabul ederken, etkilenen kullanıcıların genel müşteri tabanının sadece küçük bir bölümünü oluşturduğunu belirtti. Hiçbir şirket çalışanı bireysel suçlamalarla karşılaşmadı ve kararın bir parçası olarak devlet tarafından atanan hiçbir monitör uygulanmadı.

Düzenleyici çerçevesini geliştirmek için OKX’in Aux Cayes, devam etmeyi planladığı bir önlem olan eksiklikleri ele almak ve gözetimini güçlendirmek için gönüllü olarak bir uyumluluk danışmanına katıldı.

“DOJ’un davayı çözme anlaşmasında belirttiği gibi, şirket DOJ ile işbirliği yaptı; Şirket, bu kararla ilgili işbirliğini takdir ediyor. OKX, dünyanın dört bir yanındaki milyonlarca insan için güvenilir bir kripto mekanı olmaktan gurur duyuyor ve faaliyet gösterdiğimiz tüm ülkelerde yerel yasaları ve düzenlemeleri sürekli olarak destekliyor. Bir başlangıç ​​olarak başladık ve zamanla şirketin buradaki kararının ruhu olan potansiyel boşlukları ele almak için olumlu bir eylemde bulunduk. ”

Yedi yıllık düzenleyici başarısızlıklar

Bu arada ABD Avukatı Matthew Podolsky çağırdı OKX, ülkenin kara para aklama karşıtı yasalarla sürekli uyumsuzluğu nedeniyle ve borsanın bilerek yedi yılı aşkın bir süredir gerekli korumaları uygulayamadığını belirtti. Sonuç olarak, platformun şüpheli işlemlerde ve yasadışı gelirlerde 5 milyar dolardan fazla kolaylaştırıldığı ve böylece finansal sistemdeki güvenlik açıklarını ortaya koyduğu bildiriliyor.

Yetkililer ayrıca şirketi Müşteri (KYC) yönetmeliklerinizi aktif olarak atlattığı için çarptı. Çalışanlarının ABD müşterilerine kısıtlamaları atlamak için bilgileri nasıl tahrif edebilecekleri konusunda nasıl tavsiyelerde bulunduğuna ışık tutuyorlar.

Nisan 2023’te bir OKX çalışanı ABD müşterisine sahte bir milliyet ve kimlik numarası girmesi talimatını verdi. Aynı çalışan, Ocak 2024’te, muhtemel bir ABD müşterisine mesaj attı ve KYC doğrulamasını ülke dışından tamamlamanın alternatif bir yolunu bulup bulamadıklarını sordu.

ABD kullanıcılarını resmen yasaklamasına rağmen, OKX eyaletlerde reklamı yaptı, Tribeca Film Festivali gibi etkinliklere sponsor oldu ve müşterileri çekmek için bağlı kuruluş pazarlamacılarını kullandı. Şirket ayrıca mevcut kullanıcıları başkalarını işe almaya teşvik etti ve en az bir müşteri platforma erişmek için bir VPN kullanma konusunda genel bir rehber oluşturdu. Ayrıca OKX, biri trilyon doların üzerinde işlemlerde yürütülen ülkedeki kurumsal müşterilere aktif olarak hitap etti.

OKX ilk kez izinler ve lisanslar konusunda yasal sıkıntılarla karşılaşmadı. Geçen Şubat ayında, Güney Kore’nin Finansal İstihbarat Birimi’nin (FIU), Kripto Borsası’nın ülkedeki uygunsuz kaydı hakkında Dijital Varlık Borsa Birliği’nden (DAXA) şikayetler aldığı bildirildi.